IATF16949基础知识

友谊的真诚

6.审核员在销售部查阅到2016年一季度与顾客签订了13份合同。当审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录。我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。”
解析：（1）不符合标准要求。
（2）不符合的事实：审核员要求查看对合同进行评审的记录，但科长说审核记录从计算机中删除了，没有保存。
（3）不符合理由：这不符合标准“8.2.3.2与产品有关的要求的评审”条款关于“评审结果及评审所引起的措施的记录应予以保持”的规定。
（4）不符合性质：属实施性一般不符合。

7.在某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售处长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审。如合同可能接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
解析：（1）这是一个不符合项，不符合事实是：该公司程序规定订货合同首先由销售人员草签，然后由销售处长评审后盖评审印章，评审后盖公章，但查看三份合同中公章日期在销售处长盖章之前。
（2）不符合理由：不符合IATF16949标准的“8.2.3.2与产品有关的要求的评审”关于“评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行”的规定。
（3）不符合性质：属实施性一般不符合。

友谊的真诚

8.某服装厂接受一批服装的订单，客户在订单中指定了应购买A厂家生产的布料作为本批服装的面料，但厂家认为使用A厂家的不如使用B厂家的布料，因为B厂家的布料质量好并且价格比A厂家的低，于是未与客户协商就购买了B厂家布料作为生产本批服装的面料。
解析：（1）这是一个不符合项，不符合事实是：客户在订单中指定了应购买A厂家生产的布料作为本批服装的面料，但厂家未与客户协商就购买了B厂家布料。
（2）不符合理由：不符合IATF16949标准的“8.2.1顾客沟通”中关于“组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：问询、合同或订单的处理，包括对其修改”的规定。（
3）不符合性质：属实施性一般不符合。

9.审核员在销售部查2016年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件。但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。”
解析：（1）这是一个不符合项，不符合事实是：一批DT34型密封件共1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。”
（2）不符合理由：不符合IATF16949标准的“8.2.4与产品有关要求更改”条款中“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求”的规定。
（3）不符合性质：属实施性一般不符合。

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10.审核员在化验室审核，抽查到一个编号为NO301原料的化学成分，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库的不合格区审核员看到编号为NO301原料，数量10吨，挂标牌“退回”。
解析：（1）这是一个符合项。符合事实：因为在化验室NO301生铁含碳量超标，判定不合格品，在原料库存也挂标牌“退回”。
（2）符合的理由：符合IATF16949标准的“8.7.1不合格品的控制”中关于“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付”的规定。

11.某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的，审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。”
解析：（1）这是一个不符合项，不符合事实：审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。”
（2）不符合理由：不符合IATF16949标准的“8.6.4外部提供产品和服务的符合性验证和接收”中关于“组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求得到满足”的规定。
（3）不符合性质：属实施性一般不符合。

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12.在技术部，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术部长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。此案例不符合哪个标准的哪项条款？并说明理由。
解析：（1）本题考点：7.5.3文件化信息控制。
（2）解题思路：质量管理体系所要求的文件应予以控制。
（3）解题要点：这是一个不符合项。不符合事实是：在技术部，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，技术部长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。不符合理由：不符合“7.5.3.1文件化信息控制”条款中关于“组织应控制质量管理体系和本标准所要求形成文件化信息，以确保妥善保护”的规定。不符合程度：实施性一般不符合。

13.在行政部查看人员培训情况时发现，车间操作人员培训无记录可查，审核员问如何对人员能力和意识进行评价，人事干事说：“反正都培训了，能力很难评价，但我们相信他们。”此案例不符合哪个标准的哪项条款？并说明理由。
解析：（1）这是一个不符合项。不符合事实：人员培训无记录可查，而且人的能力和意识未进行评价。
（2）不符合IATF16949条款中7.2.1的要求“组织应建立并保持文件化的信息，识别培训需求及意识，并使所有从事影响产品要求符合性人员具备能力”。
（3）属于实施性一般不符合。

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审核一个过程必须结合文件来进行，程序文件、作业标准是审核的依据。
但事情是横向发生的，按部门来走流程。如设备管理这个流程，先是设备安装调试，设备部和使用部门验收，设备部门登录清单，财务登录固定资产台账，设备部制订设备操作规范、设备保养计划、设备使用培训、日常点检培训。
然后是使用部门设备维修申请，设备部维修或委外维修，使用部门验收。设备部门制订易损件清单，确保足够库存。设备部门监督设备的性能、品质稳定性，要制订设备的定期测试计划，委外检验和维修。整个设备的运行过程大致这样，审核时，我们可在设备清单上找审核点，或在设备维修单上找审核点。找审核点要有代表性，覆盖到不同的设备，然后以审核点进行横向展开，并深入审核。
如审核到易损件管理这个点时，就要审核查看是否真有库存，易损件识别是否合理，是否制订安全库存标准。所有审核点串联起来，就成了一条线，整个过程就审核完成。内审检查表填写要求：只要把样本证据详细记录就可，但要根据审核点来描述。

友谊的真诚

如何开内审不符合项内审过程中
以下几种情况要开出书面的不符合项：
（1）文件没有策划到的要求，包括客户要求、法律法规要求、组织内部要求。
（2）文件策划了，但没有完全落实的。抽3个样本，至少有2个样本没落实。
（3）检验标准没有策划，或策划错误，或策划了没有落实。

以下情况可开建议事项，下次审核重点关注：
（1）过程能力达不到要求。连续2个月以上KPI没有达到要求，改善措施效果不明显。
（2）策划的文件没有落实到位。如要求每天上午9点前保养设备，但直到12点都没有保养。
（3）对过程运行的要求，相关人员了解清楚，但报表填写不规范，如计量特性没有填写具体测量值。开内审不符合项要描述清楚不符合发生的时间、地点、当事人、具体不符合的状况、不符合的后果，还要描述标准要求是怎样规定的，是来自哪个文件，IATF16949哪个条款。

sly2016016

谢谢分享，，很全面，

友谊的真诚

sly2016016 发表于 2022-12-8 08:40
谢谢分享，，很全面，

不客气，欢迎多多交流。

hutian02

很经典，很全面。感谢！