企业实施质量管理体系内部审核的常问题（转）-质量体系-QPDCA质量论坛

发表于 2013-5-10 12:08:12 | 显示全部楼层 |阅读模式

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  内部审核是ISO9001标准的要求，根据标准，质量体系要定期地接受审核。内审是质量体系自我完善的一个非常有力的工具，通过内审来保证质量体系有效运行，通过纠正措施执行来防止不合格的类似事件发生，是外部审核发现体系不合格之前自己先发现加以改正的最好方法。

一、质量体系审核的定义和目的
定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确保满足审核准则和程序所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。

目的：审核的主要目的是确定满足审核准则的程序，是一种自我改进机制，使质量体系持续地操持其有效性，并不断改进、不断完善，使质量体系满足标准或其他约定文件的要求，通过内部审核及时发现存在的问题，以便通过采取纠正和预防措施，进一步提高质量管理体系的符合性和有效性。

二、质量体系内部审核的常见问题

审核覆盖范围不全。审核计划缺少对领导层管理职责进行审核的内容，认为内审员不便于检验领导工作，审核计划只规定了接受审核的部门、场所，而没有规定审核哪些质量管理体系的过程（或标准的条款），造成审核遗漏标准的藉某些要求，在有多个现场的情况下，采取抽样的方法进行审核，致使现场审核覆盖范围不全。

内审员再起审核记录不详细，导致所开出的不符合项描述不清，造成不符合项整改对象不明，而联络员又未能充分起到旁证的作用，开出不符合项后，才充当马后炮，发生扯皮现象。
   内审准备不充分。编写审核检查表可操作性不强，审核时无法按检查表，检查样本缺乏代表性，或内审员对程序的内容及现场情况了解不够，对审核部门所涉及到的条款和文件未吃透，所以查出的问题多浮于表面，未能提出问题的要害，只就表面问题采取措施，进行质量改进，不利于质量体系水平的提高。
   对质量体系内部审核认识不够。受审部门对审核不是当作一种质量改进的机会，更好地提高自己的管理水平，而是认为查出问题怕影响本部门的荣誉，不愿意暴露。审核时受审部门不积极配合，未充分或隐瞒有关审核依据的标准、文件、计划、合同及国家有关法律法规，内审员审核依据的第一手资料掌握不足，审核难以深入到位。
有的部门平时不按标准文件执行，说到未做到，审核前临时伪造质量记录应付体系的检查。
有的部门为了蒙混过关，在编写程序文件时，该写的未写到，或把标准要求放得过宽，即所谓的“不受标准的束缚”或达到标准的要求存在较大的难度时不写入程序文件，免受其制。

   审核员选择不当。有的内审员不具备资格，一些单位的内审员未经过培训，审核抓不住重点，不能发现实质性问题，有的内审员按审核依据审核，以个人看法判断是非，有失客观性和公正性。还有的审核员责任心不强，审核走过场，流于形式。

质量管理, 企业

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老A

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山核桃

楼主| 发表于 2013-5-10 14:58:17 | 显示全部楼层

三、存在问题的主要原因
从事贯标工作的质量管理队伍不稳定，变动频繁，消弱对体系维护监控的力量。
缺乏培训。内审员多数为兼职，在企业的各部门都有自己的本职工作，在经过几天的审核员资格培训取证后，内审员证在有效期内很少进行ISO9000标准的专门学习培训，临审核时才应急召集在一起对标准重温学习。
职工的质量意识不高，认为贯标是一种累赘，添加麻烦，贯标提高企业的管理水平与已无关，未自觉按质量体系标准认真执行。
质量体系内审中考核方法不当，有的职能部门给职工施加过大压力，追求贯标的完美。出现不符合项处罚金额过大，结果事与愿违，压力过大在职工中易产生负责影响，久而久之在职工中形成不愿暴露问题的意识，或即使未按ISO9000标准做到的，也想方设法应付审核，以免考核。

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山核桃

楼主| 发表于 2013-5-10 15:06:23 | 显示全部楼层

四、对策
1、转变内审不审核领导的观念
ISO9000标准指出，领导的作用为企业确立统一的宗旨及方向，创造条件使员工参与实现组织的目标，ISO9000标准明确规定了最高管理层的职责，领导应通过履行这些职责发挥作用，提出目标，落实职能，提供资源，促进规划，检查绩效，组织实施改进，领导职责是质量管理体系不可缺少的重要过程，对这个过程不进行内审，就不能覆盖标准的全部要求，也无法对体系的符合性、有效性做出客观评价。在企业里，高层领导只要端正态度，要立法治化、规范化的思想观念，自觉遵守和维护挂号管理体系运行的规则，将自己置身于体系之中，心平气和地接受内审，通过内审体会自身的工作是否达到了标准的要求，并对存在的问题采取措施、实施改进、将有利于高层领导对职责和体系要求的理解，并起良好的示范作用，在执行制度方面，领导的带头和示范作用，在执行制度方面，领导的带头和示范作用很重要，领导自觉接受内审，支持内审人员的工作，更有利于内审工作的有效实施及内审有效性的提高。