内部审核发现的不符合大汇总

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在企业，我们经常做内部审核，审核过程中会发现很多不符合。

今天，在此地开帖，大家把内部审核中发现的不符合总结出来，发在这里，供大家参考、借鉴，以避免不符合的再发生，为体系的完善提供第一手资料。

希望大家共同参与，提供一些有价值的资料，分享给各位坛友，谢谢！

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自己先顶。

在一次内部审核中，查测量和试验设备的控制，发现：

计量器具及检验设备总台帐 TEA-QC-2018-001（生产设备SC），2018年新增“压力表”JSI-SC-112；出厂编号：0925；检定日期：2018.09.18；检定周期：半年。新增的计量器具已经

过检定投入使用了，但新增加的计量器具未列入“周期检定计划”（也就是说“周期检定计划”未及时升版）。

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查测量和试验设备的控制，发现：

PVP-QC-2018-001  检验、测量和试验设备周期检定计划 （ Rev.1），在初次制定计划时，版本应为  Rev.0，以后升版时为  Rev.1。


      

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抽查试样管理程序PGQ-N50（版本02/修订01），程序“7  记录表单”中有“试样控制计划”，但前面文字中没有关于“试样控制计划”运行或使用要求的规定。

文件规定不充分，与后面的表格不匹配。

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文件规定的内容与后面的表格不匹配，这个问题在企业中经常遇到，特别是作业层面的文件，几乎都存在这样的问题，有的前面有文字描述，后面无表格；有的是前面无描述，后面突然出来一份表格，不知道谁填写、授权给谁签字，由谁归档保存等等，这样的文件无法运行。

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抽查PGQ-N15热处理人员资格评定程序（Rev.0）。 程序5.1规定：

5.1  生产部负责建立并维护……，填写……,《工作能力评估》……………。

其中“《工作能力评估》”表格已取消，而程序中还有相应的文字描述。

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9月份内部审核，发现：

9月份：“设备日常保养点检卡ERM-TC5-2018-09”

设备型号：MG75/1022；设备编号：B001（5）；点检项目：………………    ………………等7项。操作工签名：XXX；班长：XXX；

表中第11项、12项由维修工进行点检（11  凸轮控制器触头脑、机构工作正常；12  电动机电刷、滑环、风扇。）。

问题：

11、12由维修工点检，应由维修工签字，否则无法证明谁进行了此2项的点检。

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9月份内部审核，

查       XXXXX项目“XXX-VHP-HJSI0001  XXX 装卸、包装、储存及运输规程”（Rev02）。发现：

问题：

1）文件“6”规定：每月进行一次包装容器外观检查，每6个月进行一次包装容器内物项外观检查。但文件没有相应的检查表。

2）文件“7”规定：质检员应填写包装和发货检查记录，记录将放在完工报告内，但文件后面没有附相应的记录表样。

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10月份内部审核：

抽查75T起重设备3月份、6月份、9月份“设备日常保养点检卡”，发现存在以下问题。

1）表中标注第11、12项由维修工点检，但点检后未有维修工签字，无法证明进行了此2项的点检。

2）3月份第11、12项由维修工点检的项目，与6、9月份第11、12项由维修工点检的项目不一致，请核对。
   
建议检查所有的起重设备的“设备日常保养点检卡”，是否存在类似问题。如有，请修改。

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查项目不符合项控制程序CAP-GQ-VQP-HJSI0001(Rev.0)（三个项目共用程序）。程序中2.0 参考文件：   ASME NQA-1-1994;   

问题：参考文件中应包含上述2个版本 ： ASME NQA-1-1994;    ASME NQA-1-2004（因为其中一个项目的参考文件为ASME NQA-1-2004）。

另外，按照国核安发[2016]84号文件的规定，《程序》中应增加“一般不符合项、重大不符合项”的定义。